|
豫评协〔2008〕43号
南阳市资产评估协会、各资产评估机构：
为落实河南省财政厅深入学习实践科学发展观活动学习调研的相关要求，省评协决定开展一次我省资产评估机构内部治理情况调研。本次调研的主要目的是通过了解评估机构内部治理情况的现状，为评协有针对性的出台相关规范措施提供第一手资料。为配合调研工作的顺利进行，我们起草了《河南省资产评估机构内部治理机制建设情况调查问卷》，现将问卷印发你单位，请尽快组织人员填写。调查问卷将在省评协三亚资产评估机构负责人培训班会议上收回。若个别机构因故无法参加三亚会议的，请于11月21日前将调查问卷寄回省评协。
邮寄地址：郑州市经三路25号 邮编：450008
收件人：河南省资产评估协会监管部
联系人：鲍国俊、张雪荣 电 话：0371-65739603
电子邮件：hnpxjgb@126.com
附件：《河南省资产评估机构内部治理机制建设情况调查问卷》
二〇〇八年十一月十四日
河南省资产评估机构内部治理机制建设
调查问卷
机构名称： 通讯地址：
一、评估机构基本情况
1、贵所年业务收入状况：（ ）
A.100万元以上 B.50-100万元
C.30-50万元 D.10-30万元
E.10万元以下
2、贵所的合伙人（或股东、出资人，下同）人数为：（ ）
A. 5人以上 B.3-5人
C. 2人
3、贵所占股份比例最大的合伙人占的股份比例为：（ ）
A.50%以上 B.30%-50%
C.15%-30% D.15%以下
4、贵所的职工人数为：（ ）
A.20人以上 B.10-20人
C.10人以下
5、贵所是集中管理模式还是分散管理模式：（ ）
A.集中管理 B.分散管理
（说明：集中管理是指评估机构内部的收入、成本和费用都集中统一核算，利润统一按规定方式分配，分散管理是指各个合伙人各自核算其收入、成本和费用，除了向所内交纳一定的管理费用之外，所得利润由各个合伙人自行分配）
二、关于内部治理的几个基本问题
1、今年年初省评协《河南省资产评估机构内部治理指导意见》发布后，是否根据指导意见的要求对章程和内部管理制度进行过修订？（ ）
A.是 B.否
2、您认为资产评估机构是否有必要制定章程或合伙协议并据此进行内部治理：（ ）
A.很有必要 B.可有可无
C.没有必要
3、您认为评估机构内部治理水平对评估机构的发展：（ ）
A.起决定性影响作用
B.有一定的影响但不起决定性作用
C.没有影响作用
4、您认为评估机构内部治理中最困难的环节是：（ ）
A.合伙人之间的利益分配 B.业务质量与风险控制 C.员工利益分配 D.重大事项的决策
E.其他（请具体写明）
5、您认为在提高评估机构内部治理水平方面，评估协会是否有必要提供帮助：（ ）
A.很有必要 B.可有可无
C.没有必要
6、如果您认为评估协会有必要提供帮助，那么您认为在（ ）方面最需要帮助：
A.在评估机构内部治理相关制度建设方面
B.在调解内部纠纷方面
C.在有关内部治理理论、观念与方法的培训方面
D.在有关内部治理的政策和规定方面
7、您认为评协以什么方式提供帮助将会比较有效（此题可多选）：（ ）
A.成立专门机构来协助评估机构进行内部治理制度建设
B.定期举办经验交流会
C.定期举办有关的培训
D.成立专门机构调解评估机构内部纠纷
E.设计一些制度的样本以供评估机构建立制度时参考。
三、章程及内部治理机构设置情况调查
1、贵所合伙人（或出资人，下同）是否签订并公证了公司章程或合伙协议：（ ）
A.未订立 B.已经签订但未公证 C.已经签订并公证
2、您认为贵所现有的章程或合伙协议：（ ）
A.仅仅是为了应付上级而订的，在内部治理中不起任何作用
B.有部分条款在评估机构内部治理中发挥作用
C.发挥了很重要的作用，评估机构内部治理中的重大事项都依章程和协议来处理
3、贵所章程或合伙协议是否完全按《公司法》或《和或企业法》的要求制定：（ ）
A.是 B.不完全是 C.完全不是
4、贵所章程或合伙协议的内容是否考虑了评估机构人合而不是资合的特点：（ ）
A.是 B.否
5、贵所章程或合伙协议是否包含领导层产生与换届的有关条款：（ ）
A.是 B.否
6、贵所章程或合伙协议是否包含吸收新股东的有关条款？是否设置了公平、公开、公正的股权进入和退出的通道：（ ）
A.是 B.否
7、贵所章程或合伙协议是否规定了股东退出时退股金额的确定方法：（ ）
A.是 B.否
8、您认为评估协会和相关管理机构是否有必要为评估机构的章程和协议制定统一的格式：（ ）
A.是 B.否
四、内部组织机构的运行情况
1、股东（合伙人）会、董事会（合伙人管理委员会）、监事会是否按照规定召开：（ ）
A.是 B.否
2、在实际执行中股东（合伙人）会、董事会（合伙人管理委员会）、监事会是否按照章程（合伙协议）的规定履行相关职权：（ ）
A.是 B.否
3、股东（合伙人）表决方式 （ ）
A．一人一票 B．按出资比例 C．其他
4、是否存在有关议题未被相关会议通过的情况 （ ）
A.是 B.否
5、相关会议作出的决议是否有参会表决人员的签名（）
A.是 B.否
6、目前机构股东（合伙人）是否全部为机构的业务骨干（ ）
A.是 B.否
7、机构是否存在名义股东（合伙人）（ ）
A.是 B.否
8、机构重大事项的决策是否存在个别股东绝对控制的情况（）
A.是 B.否
9、公司股东会、董事会、监事会会议形成的文件是否存档 （ ）
A.是 B.否
10、机构在哪些方面存在授权（可多选）（ ）
A．报告签发 B．报告签字 C．财务报销
D．其他（请写明具体授权情形）
11、省评协统一印发的《河南省资产评估机构股东会、董事会、监事会会议记录》是否已经启用？（ ）
A.是 B.否
12、机构的授权方式 （ ）
A．书面形式 B．口头形式 C．书面、口头均有
13、 对员工是否有股权、期权、合伙人晋升或其它分享激励制度（ ）
A.是 B.否
14、一般员工的薪金制度（ ）
A．固定年薪制 B．固定薪资+提成/补助/奖金 C．考核薪资
五、与内部治理建设相关的制度建设情况调查
1、贵所已建立了以下哪些制度（此题多选）：（ ）
A.利润分配的制度
B.招聘、辞退、薪酬及福利制度
C.业务承接管理制度
D.业务质量和风险控制、工作底稿三级复核制度
E.业务档案管理制度
F.财务管理制度
G.业务人员培训业务
H.业务人员考核制度
I.其他（请写明）：
2、贵所已经建立的制度是否有效执行：（ ）
A.大部分得到执行 B. 小部分得到执行
C.都没有执行
3、若贵所制度没有得到执行，主要的原因是（可以多选）:（ ）
A.一把手不重视按制度办事
B.合伙人都不重视按制度办事
C.制度本身太不具体，没有可操作性，无法执行
D.制度本身不合理，难以统一意见予以执行
E.所小，人少，不需要按制度办事
六、制约评估机构内部治理的外部环境因素调查（问卷所留空间较小，请另附纸张回答）
1、您认为制约评估机构发展的因素主要有哪些？
2、贵所近几年是否接受过相关部门的行政检查？如果有检查的主要目的和内容是什么？
3、贵所所在地的执业收费情况如何？对低价、恶意竞争您有哪些具体的意见和建议？
|
